6月13日，力業(yè)股份（872611）的持續(xù)督導主辦券商西南證券近日發(fā)布風險事項情況如下：

(資料圖片僅供參考)

1、公司收到中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局出具責令改正措施的決定及公司對董事長、董秘曹軍出具警示函措施的決定

（1）關(guān)于對太原力業(yè)裝飾工程股份有限公司采取出具責令改正措施的決定

因公司截至2023年4月30日未按規(guī)定披露2022年年度報告，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第212號)第二十一條第一款、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第191號)第十二條的規(guī)定根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第212號)第七十二條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第191號)第四十五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局決定對公司采取出具責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

公司應當充分重視上述違規(guī)問題并吸取教訓,采取有效措施予以整改，嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定履行信息披露義務，杜絕類似問題再次發(fā)生，并于6月30日前向中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局報送書面整改報告如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

（2）關(guān)于對曹軍采取出具警示函措施的決定

因公司截至2023年4月30日未按規(guī)定披露2022年年度報告，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第212號)第二十一條第一款、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第191號)第十二條的規(guī)定。曹軍作為公司時任董事長兼董事會秘書，未按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第212號)第二十一條第二款、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第191號)第五條的規(guī)定忠實、勤勉地履行職責，對公司上述行為負有主要責任。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第212號)第七十二條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第191號)第四十五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。曹軍應采取有效措施予以整改，嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定履行信息披露義務，并于6月30日前向我局提交書面整改報告如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

上述行政監(jiān)管措施決定書已通知公司當面領(lǐng)取，因公司無法取得聯(lián)系，我司于2023年5月29日收到中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書后代為披露。

2、公司被出具限制消費令

經(jīng)公開信息查詢，公司及其法定代表人有新增限制消費的情況：太原市晉源區(qū)人民法院于2023年4月19日向太原力業(yè)裝飾工程股份有限公司（簡稱“力業(yè)股份”或“公司”）出具（2023）晉0110執(zhí)866號限制消費令，對力業(yè)股份采取限制消費措施，限制力業(yè)股份及其法定代表人曹軍不得實施高消費及非生活和工作必需的消費行為。主辦券商發(fā)現(xiàn)后，已督促公司盡快履行信息披露義務。此前，太原市晉源區(qū)人民法院于2023年2月20日向公司出具了（2023）晉0110執(zhí)287號限制消費令。截至目前，公司尚未對兩次限制消費令進行信息披露。

3、實際控制人、董事長、總經(jīng)理、董秘曹軍無法履職或取得聯(lián)系

近日，主辦券商通過郵件、微信、電話等方式多次聯(lián)系力業(yè)股份實際控制人、董事長、董事會秘書曹軍先生均無法取得聯(lián)系，目前曹軍電話已處于停機狀態(tài)，且其他通訊方式未得到回復。根據(jù)力業(yè)股份董事、副總經(jīng)理李永峰電話中表示近期未見曹軍先生且無法主動與其取得聯(lián)系。

公司存在實際控制人、董事長、總經(jīng)理、董秘曹軍無法履職或取得聯(lián)系的風險。

4、公司股票存在被終止掛牌風險

力業(yè)股份未在2023年4月28日前披露2022年年度報告，公司股票已于2023年5月4日起停牌，公司若在2023年6月30日前仍未披露，公司股票存在被終止掛牌的風險。

截至目前，力業(yè)股份未向主辦券商提供任何與年報相關(guān)的事前審查文件，且根據(jù)主辦券商了解，公司目前尚未聘請會計師事務所對2022年財務報表進行審計。主辦券商后續(xù)將持續(xù)關(guān)注公司該事項進展，并根據(jù)情況及時發(fā)布風險提示公告。

5、業(yè)務規(guī)模萎縮、涉訴事項頻發(fā)及銀行賬戶凍結(jié)等經(jīng)營風險

主辦券商通過公開信息查詢，發(fā)現(xiàn)公司存在多項涉訴事項及因涉訴導致部分銀行賬戶被凍結(jié)的情形，通過現(xiàn)場走訪等日常督導中了解到，公司目前經(jīng)營困難。根據(jù)近期走訪現(xiàn)場情況，公司目前不配合主辦券商檢查工作，公司注冊地址未見工作人員，其控股子公司現(xiàn)場工作人員較少。因此，公司可能存在業(yè)務規(guī)模萎縮或停滯、涉訴事項頻發(fā)及銀行賬戶凍結(jié)等經(jīng)營風險。

6、公司未能規(guī)范履行信息披露義務

主辦券商通過持續(xù)督導，發(fā)現(xiàn)公司存在未按期披露2022年年度報告、公司及曹軍被中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局出具行政監(jiān)管決定書、公司被出具限制消費令、涉訴事項頻發(fā)、銀行賬戶凍結(jié)等多項風險事項。主辦券商已多次督促力業(yè)股份披露《關(guān)于公司定期報告預計無法按期披露的提示性公告》、《股票因未按期披露2022年年度報告強制停牌公告》、《關(guān)于公司未按規(guī)定披露2022年年度報告可能被終止掛牌的風險提示性公告》、《關(guān)于公司及法定代表人被出具限制消費令的公告》、《關(guān)于公司股票可能被終止掛牌的風險提示進展公告》，但公司未在規(guī)定時間披露相關(guān)公告，不符合《掛牌公司2022年年度報告監(jiān)管速遞（三）—年報披露時間的相關(guān)通知》及其他相關(guān)規(guī)定。鑒于上述情況，公司存在未能規(guī)范履行信息披露義務的風險。

7、公司未能有效配合主辦券商開展持續(xù)督導工作

經(jīng)主辦券商多次督促及多種方式溝通，公司董事長兼董事會秘書及相關(guān)人員不能有效配合主辦券商開展持續(xù)督導工作。

相關(guān)風險事項涉及影響公司持續(xù)經(jīng)營能力，可能導致觸發(fā)強制終止掛牌情形。公司目前經(jīng)營困難，持續(xù)經(jīng)營能力存在不確定性。

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則》等相關(guān)規(guī)則規(guī)定，力業(yè)股份未在2023年4月28日前披露2022年年度報告，公司股票已于2023年5月4日被停牌；若力業(yè)股份在2023年6月30日前仍未披露2022年年度報告，公司股票將存在被終止掛牌的風險。

公司及相關(guān)信息披露義務人未按規(guī)定履行信息披露義務，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，該違規(guī)行為可能導致公司及相關(guān)責任人員被監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰。

資料顯示，力業(yè)股份立足于建筑金屬門窗制造行業(yè)，從業(yè)二十年來致力于定制化研發(fā)、生產(chǎn)新型環(huán)保節(jié)能的功能性門窗，能夠為客戶提供從設計、研發(fā)、生產(chǎn)制造、安裝到售后維修的的整體解決方案。

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